前言：當(dāng)前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情的防控工作正處于關(guān)鍵時(shí)期，全國上下眾志成城，同心同德，各行各業(yè)都在本職崗位上為打贏這場阻擊戰(zhàn)全力以赴。作為中國最早設(shè)立的國際仲裁機(jī)構(gòu)，貿(mào)仲在積極應(yīng)對防疫工作的同時(shí)，專門設(shè)立“共克時(shí)艱，玉汝于成——抗擊疫情法律風(fēng)險(xiǎn)防范專欄”，歡迎和鼓勵各行業(yè)仲裁員、專家發(fā)揮專業(yè)所長，積極研究，提前謀劃，為各行各業(yè)抵御疫情法律風(fēng)險(xiǎn)、有序復(fù)工復(fù)產(chǎn)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。我們希望將專欄辦成一個重大疫情公共衛(wèi)生事件下各方共享法律觀點(diǎn)的公益性平臺，共同為推動疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)貢獻(xiàn)法治的力量。

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1、社會投資人因疫情事件導(dǎo)致PPP項(xiàng)目招標(biāo)終止后投標(biāo)保證金返還的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——譚敬慧

當(dāng)前疫情影響下，如PPP項(xiàng)目因上述理由終止招標(biāo)，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十一條規(guī)定 ，招標(biāo)人應(yīng)及時(shí)返還社會投資人交納的投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息。就疫情事件導(dǎo)致的投標(biāo)保證金返還相關(guān)事項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)如下：

1）拒不返還投標(biāo)保證金，實(shí)踐中因招標(biāo)終止投標(biāo)人要求返還投標(biāo)保證金的，招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可能以招標(biāo)文件約定返還投標(biāo)保證金的條件尚未成就為由，拒不返還投標(biāo)保證金，導(dǎo)致社會投資人的損失；

2）遲延返還投標(biāo)保證金，因疫情終止PPP項(xiàng)目招標(biāo)，如招標(biāo)人或招標(biāo)代理人以疫情構(gòu)成不可抗力為由延期返還投標(biāo)保證金的，應(yīng)當(dāng)先行判斷疫情事件是否造成支付投標(biāo)保證金的不能克服，其支付手段和方式應(yīng)該可以采用網(wǎng)上和電子支付方式，其次，即使遲延，要判斷其遲延支付的時(shí)間與疫情影響支付的時(shí)間匹配性問題。

3）拒絕支付投標(biāo)保證金利息，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定，因終止招標(biāo)返還投標(biāo)保證金利息時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)支付投標(biāo)保證金利息，實(shí)踐中可能發(fā)生招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)以招標(biāo)文件或招投標(biāo)雙方另有約定，或利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)存在爭議為由，拒絕支付相應(yīng)利息。

就上述風(fēng)險(xiǎn)問題，對社會投資人建議如下：

第一，核實(shí)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中關(guān)于投標(biāo)保證金返還與扣除等相關(guān)條款，確定有無因疫情事件導(dǎo)致招標(biāo)人可不予或遲延返還投標(biāo)保證金的情形，并具體核實(shí)相應(yīng)條件是否在時(shí)間、數(shù)量和匹配度上滿足；

第二，自接到招標(biāo)人或代理機(jī)構(gòu)終止招標(biāo)通知后應(yīng)積極行使催告通知義務(wù)，要求返還投標(biāo)保證金并支付相應(yīng)利息，避免損失擴(kuò)大；

第三，投標(biāo)保證金利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)區(qū)分正常的投標(biāo)保證金占用利息及因招標(biāo)人遲延返還產(chǎn)生的損失利息，需要注意的是，疫情事件的起算和終止時(shí)間是計(jì)算違約責(zé)任和相應(yīng)損失的重要期間。就正常占用利息，應(yīng)根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十一條規(guī)定，按照銀行同期存款利息計(jì)算；就招標(biāo)人無正當(dāng)理由遲延返還投標(biāo)保證金產(chǎn)生的利息損失，可參考類似情形的交易習(xí)慣確定。

2、社會投資人因疫情導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無法簽訂的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——譚敬慧

根據(jù)疫情事件目前的發(fā)展程度和狀況，因疫情導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無法簽訂的情形及風(fēng)險(xiǎn)的法律分析如下：

1）因疫情影響招標(biāo)終止導(dǎo)致無法簽訂PPP項(xiàng)目合作協(xié)議

該種情況下，除根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定社會投資人，亦即投標(biāo)人有權(quán)要求返還投標(biāo)保證金及利息外，因疫情導(dǎo)致招標(biāo)終止，且進(jìn)一步導(dǎo)致社會投資人可能因投標(biāo)目標(biāo)落空，產(chǎn)生前期投入及預(yù)期利益損失。如該種招標(biāo)終止因疫情事件導(dǎo)致，當(dāng)然根據(jù)目前疫情采取的防控措施，包括延長春節(jié)假期、限制交通等等，可能會對部分地區(qū)的項(xiàng)目構(gòu)成直接的開工和竣工影響，故該類項(xiàng)目可能構(gòu)成因疫情終止招標(biāo)，但終止之后導(dǎo)致社會投資人準(zhǔn)備投標(biāo)以及計(jì)劃開工之類損失通常都會存在。

2）中標(biāo)后因疫情事件影響無法按期簽訂項(xiàng)目合同

如因招標(biāo)人遲延發(fā)送中標(biāo)通知書或發(fā)出中標(biāo)通知書后未能在三十日內(nèi)簽約的，可能導(dǎo)致一段時(shí)期內(nèi)項(xiàng)目合同無法簽訂，其中根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條第一款規(guī)定，“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”，三十日內(nèi)未能簽約的可能需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

具體到本次疫情，如招標(biāo)人因疫情原因無法按期發(fā)出中標(biāo)通知書或一方當(dāng)事人主張因疫情影響無法完成簽約所需審批、蓋章手續(xù)，不能按期簽約的，對于該種延期，需結(jié)合疫情對簽約行為的影響延誤時(shí)間具體判斷?？紤]目前合同簽訂的電子化、信息化程度相對較高，通常在一定期限內(nèi)完成電子審批的可能性還是存在，但是鑒于PPP項(xiàng)目的簽約一方為政府，考慮到行政機(jī)關(guān)簽訂合同的審批流程和書面形式要件要求強(qiáng)的特點(diǎn)，可以允許在全國統(tǒng)一抗疫的背景情勢下的一定簽約寬限期。

3）因疫情事件導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同條件變化一方拒絕簽訂合同

本次疫情作為一個涉及國內(nèi)外的大范圍乙類傳染病事件，在防控過程中各地政府和有關(guān)機(jī)構(gòu)相繼出臺交通、物流、勞動力限制政策，勢必對項(xiàng)目需求、成本、收益等條件產(chǎn)生影響，此時(shí)一方當(dāng)事人可能以繼續(xù)履行PPP合同顯失公平或合同目的已根本不能實(shí)現(xiàn)為由，拒絕簽訂合同，或要求變更合同條件后方可簽約。對此應(yīng)結(jié)合疫情對合同條件尤其是一些基礎(chǔ)性條件是否產(chǎn)生影響、影響程度是否足以導(dǎo)致合同履行不能或利益失衡等因素具體判斷，如拒絕簽約一方主張的合同條件變化不足以構(gòu)成不可抗力或情勢變更的，可能需承擔(dān)締約過失責(zé)任或損失賠償責(zé)任。

基于上述分析，對社會投資人提出如下建議：

第一，根據(jù)項(xiàng)目招投標(biāo)進(jìn)展階段，梳理項(xiàng)目投入及合同基礎(chǔ)條件，結(jié)合PPP項(xiàng)目所在地的疫情事件發(fā)展?fàn)顩r以及防控措施程度，研究分析對PPP合同條件的影響，判斷是否構(gòu)成不可抗力或情勢變更事件，結(jié)合是否發(fā)出中標(biāo)通知書，并進(jìn)一步考慮主張變更還是終止項(xiàng)目合同法律關(guān)系，其中及時(shí)通知義務(wù)是必須做到的。

第二，疫情事件對合同訂立和履行產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)注意收集構(gòu)成不可抗力或情勢變更事件的疫情事件相關(guān)事實(shí)證據(jù)和法律政策文件證據(jù)，與招標(biāo)人積極協(xié)商，必要時(shí)可協(xié)商終止后，重新招標(biāo)。

3、社會投資人因疫情事件停工導(dǎo)致投資總額增加的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——譚敬慧

疫情事件發(fā)生后，為控制疫情事件蔓延，國內(nèi)各省市根據(jù)其疫情嚴(yán)重程度，分別采取了交通限制制、經(jīng)營限制、出行限制、封閉隔離、延長春節(jié)假期、禁止提前復(fù)工等一系列防控措施，因此導(dǎo)致的停工令社會投資人的建設(shè)運(yùn)營成本增加，并繼而可能引發(fā)PPP項(xiàng)目投資總額增加。就投資總額增加的原因性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等相關(guān)法律問題分析如下：

1）因不可抗力、政府行為或政策法律變更停工導(dǎo)致投資總額增加

因相關(guān)停工政策導(dǎo)致投資總額增加的，可以參考《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》第16.1.2條的做法，亦即“發(fā)生以下情形之一，導(dǎo)致實(shí)際項(xiàng)目總投資超過《協(xié)議書》約定的項(xiàng)目總投資的，超出部分由政府方承擔(dān)：(1)政府方原因?qū)е峦顿Y增加的；(2)不可抗力事件導(dǎo)致投資增加的”，如前所述，如政府方采取的疫情防控措施對于某項(xiàng)合同的履行構(gòu)成不可抗力、或政府行為或政策法律變更的，則相應(yīng)增加的費(fèi)用需按照合同約定依據(jù)法定程序完成申請、審批程序后方可計(jì)入項(xiàng)目總投資。

2）不構(gòu)成政府行為或政策法律變更情形的能否適用調(diào)差調(diào)價(jià)條款

該種情形，需結(jié)合PPP項(xiàng)目合同調(diào)價(jià)約定以及法律規(guī)定，確定疫情持續(xù)期間所發(fā)生的投資成本、建設(shè)成本、運(yùn)營成本等投資的增加，可否計(jì)入投資總額。

目前針對此次疫情，各地方主管部門相繼出臺將防疫成本追加為工程造價(jià)的文件，如鄭州市住建局出臺的《關(guān)于應(yīng)對新冠肺炎疫情防控期間支持建筑企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)的實(shí)施意見》、青島市住建局出臺的關(guān)于《2020年建設(shè)工程新開工及復(fù)工有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》等，各地方指導(dǎo)性、政策性文件亦可為解決相應(yīng)法律問題提供參考。

基于上述問題，對社會投資人提出如下建議：

第一，梳理PPP合同關(guān)于不可抗力、政府行為、政策法律變更及調(diào)價(jià)調(diào)差相關(guān)約定，包括對調(diào)價(jià)范圍、事項(xiàng)、標(biāo)準(zhǔn)、金額和程序的約定，區(qū)分因停工導(dǎo)致的投資總額增加系何種情況以及責(zé)任分配，地方有相關(guān)規(guī)范性文件具體指導(dǎo)的，結(jié)合規(guī)定與合同約定綜合判斷。

第二，因疫情事件導(dǎo)致超出原概算投資額的，需判斷該種情況是否觸發(fā)項(xiàng)目概算調(diào)整。依照《政府投資條例》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范全國PPP綜合信息平臺項(xiàng)目信息管理工作的通知》（財(cái)政企函[2018]2號）以及各地關(guān)于政府投資項(xiàng)目概算調(diào)整的管理辦法等，對符合概算調(diào)整條件的，應(yīng)按照概算調(diào)整程序及時(shí)組織主管及審計(jì)部門進(jìn)行調(diào)整，評估是否需要重新編制可行性研究報(bào)告及兩評一案。PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制包括政府可行性缺口補(bǔ)助時(shí)，若概算調(diào)整導(dǎo)致當(dāng)?shù)卣?cái)政承受能力超過10%的，則需要重新論證項(xiàng)目財(cái)政承受能力，避免產(chǎn)生出庫以及后續(xù)財(cái)政資金投放與釋放的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，對于投資總額增加的資金來源，一旦確定項(xiàng)目增加投資方可繼續(xù)推進(jìn)的，則首先PPP項(xiàng)目各合作方應(yīng)當(dāng)充分協(xié)商如何追加投資，可根據(jù)合同約定的原 出資比例追加，也可以由一方或幾方增資擴(kuò)股實(shí)現(xiàn)追加投資，當(dāng)然這些重大改變需要履行必須的程序和披露。

其次，確需增加建設(shè)期或運(yùn)營期投資或補(bǔ)助的，可以考慮在改變合同履行難度的情況下，進(jìn)行投資內(nèi)容上的增減平衡，盡量以不調(diào)整超出10%投資總額為目標(biāo)進(jìn)行變更履行。

再次，對于超出原PPP合同約定的投資額調(diào)整部分涉及的融資，項(xiàng)目公司或社會投資人可積極與銀行溝通貸款條件和放款計(jì)劃，評估對于PPP合同投資建設(shè)運(yùn)營計(jì)劃的影響；

最后，需要股東或投資人以自有資金追加投入的，應(yīng)重新評估PPP項(xiàng)目建設(shè)周期及回報(bào)率變化，與政府進(jìn)行商務(wù)洽談，社會投資人應(yīng)做好項(xiàng)目整體測算以及相關(guān)程序申報(bào)工作。

4、社會投資人因疫情事件導(dǎo)致融資機(jī)構(gòu)終止貸款合同的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——譚敬慧

融資機(jī)構(gòu)以疫情事件影響，評估PPP項(xiàng)目按期投產(chǎn)、借款人按期收回投資前景下降，融資機(jī)構(gòu)據(jù)此提出終止貸款合同的，相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)分析包括：

1）參考《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》第8.3，社會投資人的義務(wù)包括：“(3)按照本協(xié)議約定，籌措項(xiàng)目資本金并協(xié)助項(xiàng)目公司融資，及時(shí)充分滿足本項(xiàng)目資金需求”，由于PPP項(xiàng)目融資義務(wù)在項(xiàng)目公司或社會投資人一方，融資機(jī)構(gòu)終止貸款合同后，社會投資人或項(xiàng)目公司將不得不重新尋找新融資方及融資渠道，可能導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)期延誤、融資不能等風(fēng)險(xiǎn)。

2）由于貸款合同中一般約定合同終止后借款人需立刻清償貸款及利息，PPP項(xiàng)目投資規(guī)模與體量較大，短期內(nèi)難以收回資金，快速尋找新的資金來源存在較大的困難，進(jìn)而導(dǎo)致無力清償貸款及利息，引發(fā)融資機(jī)構(gòu)主張遲延還款違約及罰息風(fēng)險(xiǎn)。

針對以上風(fēng)險(xiǎn)，提出具體建議如下：

第一，貸款合同的違約情形通常包括兩類，一是基于貸款合同約定的不能及時(shí)清償?shù)狡诳铐?xiàng)，二是繼續(xù)提供剩余貸款資金的條件不能成就等等，前述違約行為達(dá)到一定之程度，則可能滿足法定解除合同或約定解除合同的條件。社會投資人或PPP項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)貸款合同約定，審查是否存在約定的提前到期事件以及相應(yīng)是否構(gòu)成合同解除情形，結(jié)合項(xiàng)目自身的情況，評估是否屆至解除條件，不符合貸款合同約定終止情形的，原則上融資機(jī)構(gòu)繼續(xù)履行貸款合同。

第二，考察疫情事件能否構(gòu)成影響貸款合同履行的不可抗力或其他事件，進(jìn)而主張延期還款及后續(xù)貸款資金發(fā)放。根據(jù)中國人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會等五部門作出的《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》（銀發(fā)[2020]29號）規(guī)定：“有發(fā)展前景但受疫情影響暫遇困難的企業(yè)，特別是小微企業(yè)，不得盲目抽貸、斷貸、壓貸。對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)到期還款困難的，可予以展期或續(xù)貸?！苯Y(jié)合國家及銀保監(jiān)會的文件精神，社會投資人或PPP項(xiàng)目公司可結(jié)合疫情對貸款合同的履行狀況，申請融資機(jī)構(gòu)重新評估貸款合同履行基礎(chǔ)，提出延期還款、繼續(xù)發(fā)放貸款。

由于PPP項(xiàng)目合作期一般較長，疫情對PPP項(xiàng)目的影響一般屬于暫時(shí)性影響，因此疫情事件結(jié)束后貸款合同具備履行基礎(chǔ)的，社會投資人可以基于相關(guān)政策及文件規(guī)定，按照貸款合同約定的期限及程序，申請融資機(jī)構(gòu)重新評估經(jīng)營及財(cái)務(wù)情況，撤回終止通知，給予貸款展期或續(xù)貸。

5、社會投資人因疫情事件無法繼續(xù)履行PPP合同的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——秦玉秀

本次疫情發(fā)生以來，中央和地方采取了一系列管控措施，造成社會投資人或項(xiàng)目公司在PPP合同項(xiàng)下的部分或全部義務(wù)客觀上無法履行。基于受疫情影響嚴(yán)重程度，可能是根本不能履行，也可能是短期不能履行，因此社會投資人面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對措施也不盡相同。

對于根本不能履行的，社會投資人面臨政府方追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)及投資回收風(fēng)險(xiǎn)，在此類情形下，社會投資人可援引合同不可抗力條款主張免責(zé)退出，也可積極與政府方協(xié)商在完善合法合規(guī)性手續(xù)的前提下改變項(xiàng)目模式，如由PPP模式改成總包模式繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目。無論是直接退出或者是改變模式，社會投資人均應(yīng)盡快與政府方協(xié)商簽訂終止協(xié)議，終止投資。

就本次疫情影響來看，主要屬于短期無法履行的情形，如疫情管控措施導(dǎo)致無法按時(shí)復(fù)工、無法履行運(yùn)維責(zé)任及融資滯后等，社會投資人主要面臨諸如工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本增加風(fēng)險(xiǎn)及融資滯后風(fēng)險(xiǎn)。面對上述風(fēng)險(xiǎn)，社會投資人應(yīng)盡快對PPP項(xiàng)目合同條款進(jìn)行梳理，特別是不可抗力的范圍及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、建設(shè)費(fèi)用增加后的處理、運(yùn)營收入減少時(shí)的價(jià)格調(diào)整、融資不到位的違約責(zé)任等條款，并結(jié)合最新政策啟動與政府方的協(xié)商談判，簽署補(bǔ)充協(xié)議，對疫情發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、賠償/補(bǔ)償、延誤、繼續(xù)履行、調(diào)整事項(xiàng)（建設(shè)期順延、建設(shè)費(fèi)用增加、建設(shè)補(bǔ)助、投資概算調(diào)整、融資寬限期、運(yùn)營期延長、運(yùn)營補(bǔ)助等）進(jìn)行明確約定，化解上述風(fēng)險(xiǎn)。

6、社會投資人因疫情事件導(dǎo)致運(yùn)營成本增加的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——秦玉秀

為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)，全國各地大都采取嚴(yán)格的防控措施，包括封城、封路、限制出行等措施，PPP項(xiàng)目的運(yùn)營工作也不可避免受到影響，這其中最直接反應(yīng)是項(xiàng)目運(yùn)營成本的大幅增加，特別是醫(yī)院、地鐵等公共服務(wù)的項(xiàng)目運(yùn)營成本，更是短時(shí)間激增。對社會投資人而言，基于運(yùn)營成本不同的計(jì)費(fèi)模式，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對措施也不盡相同。PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目運(yùn)營成本的支付通常分為據(jù)實(shí)支付與非據(jù)實(shí)支付。
運(yùn)營成本據(jù)實(shí)支付，即政府方依據(jù)據(jù)實(shí)際發(fā)生的運(yùn)營成本支付社會投資人，運(yùn)營成本增加風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)而由政府方承擔(dān)。在此類項(xiàng)目中，社會投資人關(guān)鍵是做好運(yùn)營成本資料的過程收集，確保運(yùn)營成本能夠據(jù)實(shí)結(jié)算并支付。

運(yùn)營成本非據(jù)實(shí)支付，運(yùn)營成本增加的風(fēng)險(xiǎn)則通常由社會投資人承擔(dān)。在此類項(xiàng)目中，因?yàn)橐咔橐呀?jīng)構(gòu)成不可抗力，社會投資人首先要梳理合同關(guān)于不可抗力導(dǎo)致運(yùn)營成本增加風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的約定，并按照約定主張風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。若無合同約定，社會資本可結(jié)合最新政策組織同政府方的再談判，通過談判確定相關(guān)費(fèi)用分

7、社會投資人因疫情事件導(dǎo)致聯(lián)合體解散的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——秦玉秀

PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中，為最大限度的發(fā)揮各方在資金、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營管理等方面的各自優(yōu)勢，形成資源整合、優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，社會投資人通常以聯(lián)合體方式實(shí)施PPP項(xiàng)目。疫情當(dāng)下，部分聯(lián)合體成員因?yàn)橐咔闉l臨破產(chǎn)或履約不能，進(jìn)而導(dǎo)致聯(lián)合體成員變更，甚至整個聯(lián)合體的解散。以PPP合同簽署為時(shí)點(diǎn)，可將項(xiàng)目分為簽約前的投標(biāo)階段，與簽約后的履約階段，因?yàn)轫?xiàng)目所處的階段不同，社會投資人因聯(lián)合體解散導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對措施也不盡相同。

在投標(biāo)階段，聯(lián)合體的解散在資格預(yù)審、招投標(biāo)，以及中標(biāo)后簽約前這三個環(huán)節(jié)均可能發(fā)生，政府方可依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第37條關(guān)于聯(lián)合體成員增減的規(guī)定，宣布聯(lián)合體投標(biāo)無效，沒收投標(biāo)保證金，并要求聯(lián)合體各成員就招標(biāo)失敗的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。但若聯(lián)合體解散確實(shí)是因?yàn)橐咔檫@一客觀原因，聯(lián)合體在主觀上并無過錯，則其并不構(gòu)成締約過失，即社會投資人僅承擔(dān)中標(biāo)無效的結(jié)果，無需承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任。在聯(lián)合體內(nèi)部，其他社會投資人則可依據(jù)聯(lián)合體協(xié)議向?qū)е侣?lián)合體解散的社會投資人主張違約賠償，而導(dǎo)致解散的社會投資人可援引不可抗力主張免責(zé)。

在PPP合同履約階段，社會投資人已經(jīng)同政府方簽署了PPP合同，聯(lián)合體解散則適用《合同法》關(guān)于合同解除的規(guī)定，即聯(lián)合體解散導(dǎo)致合同履約不能，社會投資人則需承擔(dān)當(dāng)相關(guān)違約責(zé)任。若聯(lián)合體解散確實(shí)是因?yàn)橐咔檫@一不可抗力因素，此時(shí)社會資本可考慮援引不可抗力主張免責(zé)。在聯(lián)合體內(nèi)部，其他社會資本則可依據(jù)投資合作協(xié)議向?qū)е侣?lián)合體解散的社會投資人主張違約賠償，而導(dǎo)致解散的社會投資人可援引不可抗力主張免責(zé)。

8、PPP項(xiàng)目因疫情事件導(dǎo)致融資介入管理的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——譚敬慧

因疫情導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)營受損、提前終止或其他影響融資方融資利益實(shí)現(xiàn)的情況下，項(xiàng)目融資方可能主張按照合同約定介入項(xiàng)目公司經(jīng)營管理活動 [1]，行使融資介入權(quán)，自行或委托第三方對項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)救，由此可能發(fā)生社會投資人或政府方與融資方能否實(shí)施介入管理以及該種管理是否合理、造成損失如何承擔(dān)等爭議，就其中相關(guān)法律問題分析如下：

1）融資介入管理應(yīng)以合同約定的介入權(quán)行使條件成就為前提

就融資方介入權(quán)的行使條件，目前尚無法律或其他政策性規(guī)定予以明確，多由融資方與社會投資人、政府方協(xié)商確定，參考《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》24.2條第一款，“除專用條款另有約定外，融資機(jī)構(gòu)基于本項(xiàng)目融資合同目的無法實(shí)現(xiàn)，或項(xiàng)目公司使用融資資金不當(dāng)?shù)?，融資機(jī)構(gòu)有權(quán)采用專用條款約定的方式介入項(xiàng)目公司經(jīng)營管理活動”，融資方介入管理通常應(yīng)以存在融資合同目的無法實(shí)現(xiàn)，或項(xiàng)目公司使用融資資金不當(dāng)?shù)惹樾螢榍疤?。在本次疫情影響下，?yīng)特別注意判斷疫情對融資合同的影響狀況，如發(fā)生因疫情影響導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營收入大幅下降、影響融資收益的，還應(yīng)進(jìn)一步考察該種影響的持續(xù)期限、影響程度、恢復(fù)可能性等因素是否已經(jīng)滿足合同約定的介入權(quán)行使前提。

2）融資介入管理通常應(yīng)取得政府許可

因PPP項(xiàng)目通常具備社會公益特性，政府方需對其中相關(guān)因素予以監(jiān)督把握，由于融資方的介入管理可能影響項(xiàng)目公司運(yùn)營及收益，進(jìn)而影響項(xiàng)目社會服務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，通常情況下，PPP項(xiàng)目合同會對融資方介入形式作出限制，而要求融資方取得政府方許可后方可實(shí)施介入管理，以《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》24.2條第二款為例，即要求融資方的介入應(yīng)取得政府方書面許可，如此可防范融資方肆意介入、濫用介入權(quán)損害項(xiàng)目公司及社會投資人利益。

3）融資介入管理應(yīng)以保證項(xiàng)目正常運(yùn)營為前提，不得超出必要限度

由于融資介入管理的目的系補(bǔ)救項(xiàng)目融資損失或困難，保證項(xiàng)目正常運(yùn)營、恢復(fù)正常經(jīng)營或融資狀態(tài)系融資介入管理的根本目的，該種管理活動應(yīng)當(dāng)限定在必要限度內(nèi)，社會投資方應(yīng)特別關(guān)注融資方管理措施、管理方法與疫情對項(xiàng)目影響的合理衡平。參考《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》24.2條第二款，融資介入管理不得影響項(xiàng)目正常運(yùn)營、不得改變項(xiàng)目權(quán)屬。如融資方介入管理超出必要限度，可能引發(fā)進(jìn)一步運(yùn)營損失及損害賠償爭議。

基于上述問題，對社會投資人提出建議如下：

第一，疫情發(fā)生后，建議核實(shí)PPP項(xiàng)目合同中關(guān)于融資介入的條款，如存在融資方以股權(quán)形式融資的，應(yīng)關(guān)注股東協(xié)議、投資合作協(xié)議、公司章程等文件對融資方介入權(quán)相關(guān)規(guī)定；

第二，融資方要求行使介入管理的，應(yīng)結(jié)合PPP合同及其他相關(guān)文件的約定及程序、當(dāng)前疫情對融資合同履行的影響程度等因素，在政府方許可的前提下實(shí)施管理活動；

第三，對于融資方超出必要限度、可能造成損失的管理措施，應(yīng)妥善履行告知、建議、異議的權(quán)利及義務(wù)，必要時(shí)應(yīng)采取措施防止損失擴(kuò)大。

9、社會投資人因疫情事件停工導(dǎo)致建設(shè)期延長的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——秦玉秀

目前，全國多地住建部門均發(fā)布了延遲復(fù)工的緊急通知，具體復(fù)工時(shí)間根據(jù)疫情防控情況另行通知，可能會因此而導(dǎo)致投資項(xiàng)目的建設(shè)期逾期。合同中關(guān)于工期的約定一般為“日歷天”，因此節(jié)假日一般包含在合同工期內(nèi)，推遲復(fù)工的規(guī)定，必然導(dǎo)致有效施工天數(shù)的減少，進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)。此外，工程所在地的主管部門即使未發(fā)文強(qiáng)制要求推遲復(fù)工或開工，但若因各地各政府主管部門采取的交通管制或限制人員物資流動等措施，同時(shí)因疫情導(dǎo)致施工所需的材料設(shè)備和防護(hù)裝備出現(xiàn)的短缺，都會直接影響到工程的復(fù)工或新開工以及工程的實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，從而導(dǎo)致建設(shè)期延誤。為此，社會投資人要做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：

首先應(yīng)當(dāng)及時(shí)向政府方申請工期順延，說明不可抗力、項(xiàng)目受影響、受阻礙的詳細(xì)情況，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》第二款“當(dāng)事人約定承包人未在約定期限內(nèi)提出工期順延申請視為工期不順延的，按照約定處理”的規(guī)定，認(rèn)可了“建設(shè)工程合同當(dāng)事人約定逾期申請工期順延視為失權(quán)”的法律效力，社會投資人尤其應(yīng)注意及時(shí)向政府方申請工期順延。

其次應(yīng)妥善履行減損義務(wù)，采取措施盡量降低疫情的影響，如及時(shí)變更項(xiàng)目實(shí)施方案，從疫情影響不嚴(yán)重的地區(qū)重新采購設(shè)備材料和招聘勞務(wù)人員等，以適當(dāng)履行減損義務(wù)，否則因此擴(kuò)大的損失將可能由社會投資人或項(xiàng)目公司自行承擔(dān)。

10、社會投資人因疫情事件導(dǎo)致運(yùn)營收入減少的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對——秦玉秀

疫情當(dāng)下， PPP項(xiàng)目不僅面臨運(yùn)營成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還面臨著運(yùn)營收入減少的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)轫?xiàng)目付費(fèi)模式不同，疫情對PPP項(xiàng)目運(yùn)營收入的影響程度以及社會投資人相關(guān)應(yīng)對均不相同。

在政府付費(fèi)項(xiàng)目中，PPP項(xiàng)目運(yùn)營收入完全來源于政府付費(fèi)，其主要受項(xiàng)目績效考核結(jié)果影響。鑒于此，在政府付費(fèi)項(xiàng)目中，社會投資人應(yīng)積極做好疫情防控工作，確保項(xiàng)目績效考核結(jié)果不受防疫工作影響。

在使用者付費(fèi)項(xiàng)目中，項(xiàng)目運(yùn)營收益來源于項(xiàng)目的經(jīng)營收入，因此其受此次疫情影響沖擊最大，諸如一些場館項(xiàng)目，因?yàn)槿肆飨拗苹就＿\(yùn)，高速公路項(xiàng)目也因最新政策取消收費(fèi)。在此類項(xiàng)目中，如果購買了諸如營業(yè)中斷險(xiǎn)類的保險(xiǎn)，可申請保險(xiǎn)理賠。此外，此次疫情已經(jīng)構(gòu)成不可抗力，社會投資人可援引合同不可抗力條款，主張運(yùn)營收入減少風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，包括爭取政府方的補(bǔ)償，價(jià)格調(diào)整以及延長運(yùn)營期等方式。若無合同約定，社會投資人可結(jié)合最新政策組織同政府方的再談判，通過談判確定相關(guān)費(fèi)用分擔(dān)。

在可行性缺口補(bǔ)助的項(xiàng)目中，項(xiàng)目收益既有使用者付費(fèi)部分，也有政府付費(fèi)部分，運(yùn)營收入減少風(fēng)險(xiǎn)判斷關(guān)鍵是政府給予項(xiàng)目的缺口補(bǔ)貼是否限額，若缺口補(bǔ)貼不限額，即由政府為項(xiàng)目收入可行性缺口提供全額補(bǔ)足，收入減少的風(fēng)險(xiǎn)則同于政府付費(fèi)項(xiàng)目的處理。若缺口補(bǔ)貼為限額，其風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對處理則同于使用者付費(fèi)項(xiàng)目的處理。

感謝本文形成中團(tuán)隊(duì)研發(fā)成員的支持。

注釋：

1.詳見財(cái)政部《PPP項(xiàng)目合作指南（試行）》（2014）第二章第五節(jié)第二條及《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》24.2條

秦玉秀，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，現(xiàn)任中國建筑股份有限公司總法律顧問、法律事務(wù)部總經(jīng)理。自1987年起先后從事國內(nèi)外建筑法律法規(guī)的研究；參與按聯(lián)合國賠償委員會要求對伊拉克的戰(zhàn)爭索賠；負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度、重要決策、重大經(jīng)濟(jì)合同的法律審核；直接處理及領(lǐng)導(dǎo)處理國內(nèi)訴訟仲裁、國際仲裁50余起，涉及標(biāo)的50多億元，避免及挽回經(jīng)濟(jì)損失數(shù)十億元。曾在多家報(bào)刊、雜志發(fā)表多篇文章，主編出版《建筑企業(yè)BT（建設(shè)-移交）業(yè)務(wù)法律操作實(shí)務(wù)》與《PPP全流程運(yùn)作實(shí)務(wù)》，作為召集人出版《中國工程承包企業(yè)海外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)務(wù)應(yīng)對》及英文版《The Belt and Road Initiatives: Legal Risks and Opportunities Facing Chinese Engineering Contractors Operating Overseas》。牽頭完成國務(wù)院國資委《中央企業(yè)PPP業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究課題研究》。曾獲司法部、國務(wù)院國資委多次表彰及錢伯斯法務(wù)領(lǐng)導(dǎo)力獎等榮譽(yù)稱號。

譚敬慧，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，北京市君都律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人，工學(xué)碩士，法學(xué)碩士，曾任中國建筑股份有限公司法律事務(wù)部副總經(jīng)理，《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議示范文本（試行）》編寫組組長，住建部《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》課題組組長，國家九部委《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》等標(biāo)準(zhǔn)文本編寫組成員，發(fā)表有大量的工程建設(shè)、投融資、爭議解決領(lǐng)域的專著書籍和文章作品。